外汇NFA牌照申请

日期:2017-12-01 / 人气: / 来源:未知

在外汇行业经常听到NFA牌照申请这个词,那么,NFA牌照到底是怎么回事呢?今天威尔斯小编就为外汇商们进行详细的介绍。

NFA是美国期货协会的简称,其全名是NATIONAL FUTURES ASSOCIATION。在1976年根据美国商品交易法成立的非盈利会员组织,并于1982年正式开始进行运作NFA。

NFA牌照成立的宗旨是规范市场规范,保证投资者和交易员的利益。在美国外汇期货市场中要求提交易服务商必须注册成NFA成员,也就是所谓的NFA牌照申请。

NFA既有严格的管理制度也有自身的规范要求。下面,我们来看看NFA监管的运作要求和职责。

NFA牌照申请
 

NFA监管运作五大要求:

1. 财务要求

NFA要先制定一个IB和ICM的最低财务标准,然后根据这个标准进行审计和强制执行,最终从会员手中获取财务报告和分析。

2. 外汇行业道德标准

NFA行业道德标准限制了不正当交易,要求会员制订对雇员和自由账户的监督制度。此外,还要求CPO和CTA会员遵守CFTC和交易所的特别规定。

3. 会员和联合会员

除非该登记者或交易所不满足会员资格条件,任何机构和个人都能通可以成为NFA会员。

4. 审查会员资格

NFA工作人员先对会员资格初步审查,最终结果将在听证会上作出决策,对于有异议的要举行听证会进行裁决。

5. 处罚

NFA设立了财务审计和道德监督部门,如果发生违反NFA规则的事件,该部门准备一份报告并提交由业务指导委员会。

NFA职责有哪些?

1.对与外汇期货相关纠纷进行仲裁;

2.审核和监督会员是否符合NFA财务要求;

3.制订并强制执行保护客户利益的规则和标准;

4.审批NFA会员资格,商品交易顾问、期货代理商、介绍经纪人、商品合资基金经理都可成为NFA会员。

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作者:NFA牌照


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